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每经记者|李蕾 每经剪辑|肖芮冬
《逐日经济新闻》记者获悉，近日，上海市基金同行公会理事会合规风控专科委员会2026年度第一次会议暨看管长联席会议召开，中国证监会、上海证监局干系处室同道，以及上海地区75家公募基金总司理或看管长出席。
上海市基金同行公会发文指出，与会代表围绕行业高质地发展、梗概从业、基金销售行径轨范、投资纠偏的合理均衡、侦察激勉、公司治理、行业文化等议题充分雷同，酿成的多项共鸣性主意，为行业轨范发展提供了实操性参考。
多位公募东谈主士均向《逐日经济新闻》记者暗意，会议中枢强调要轨范销售与宣传全经过，筑牢投资者利益保护防地。有东谈主转头谈，“条目一是不要过度营销宣传，二是不要过快扩大限制。”
记者注释到，相较于以往，本次会议在参会规格、监管导向、议题聚焦等多个维度有较着变化。还有业内东谈主士评价称，上海公募行业合规监管在精细化、常态化等方面竣事权臣升级。
图片起头：上海市基金同行公会
本次会议以投资者利益优先为中枢原则，明确将保护投资者正当职权聚拢业务缠绵全过程，既礼貌了合规风控的硬性底线，也明确了行业高质地发展的具体标的，针对行业销售乱象与发展内卷等痛点提议针对性条目。
在合规风控层面，会议对基金公司提议多方面具体条目，其中强化基金销售、宣传推介、恰当性管束等重要圭臬风险留神被放在进犯位置。
有公募东谈主士向记者暴露谈，会议重点强调轨范销售和宣传推介全经过行径，切实保护投资者利益，同期严禁与不具备资质的互联网大V互助，开展任何姿首的基金销售看成。还有基金公司东谈主士转头谈，“一是不要过度营销宣传，二是不要过快扩大限制。”
另一家公募东谈主士则暗意，会议适度后，公司立即条目暂停扫数大V投放。“因为咱们自己合规条目就相等严格，仍是很久没投放过大V了，是以影响不大。”此外，还有业内音讯称，会议明确对直播营销业务提议轨范性条目，条目住手基金净值估算功能。
同期，会议还条目各基金公司全面开展风险隐患自查自纠，竣事风险早发现、早预警、早管束；作念好集聚安全与信息系统运维保险，完善救急管束预案，晋升突发状态搪塞智商；强化舆情动态监测与防控，稳妥作念好带领搪唐塞任等。
在行业发展层面，这次联席会议提议了相反化发展的明确导向，条目基金公司安身自身资源天禀与投研上风，深耕细分鸿沟打造相反化竞争上风，凸起职权类基金发展导向，优化居品布局与投研体系，助力本钱市集功能证实。此外，会议初度提议深切鞭策中国特质金融文化配置，条目行业厚植合规诚信、专科肃肃、守正翻新的行业底蕴，践行金融责任的政事性与东谈主民性。
2025年8月，上海市基金同行公会也发布过2025年度上海地区公募基金公司看管长联席会议本色。以客岁的会议为参照，2026年度第一次看管长联席会议在多个维度有较着变化。而在不少业内东谈主士眼中，合规风控责任也从基金公司合规部门的专项责任，负责飞腾为公司计谋层面的中枢议题，监管力度与深度均竣事新冲突。
举例，参会规格与主导方迎来双重升级。2025年度会议由上海证监局主导，参会东谈主员为上海地区75家公募基金看管长或合规负责东谈主；而本次会议由中国证监会、上海证监局斡旋牵头，参会东谈主员升级为总司理或看管长，监管条目进一步向公司管束层传导，体现出监管层对公募行业合规风控责任的高度青睐。
其次，会议频次体现监管常态化趋势。客岁召开的联席会议为年度会议，聚焦全年监管转头与部署；本次会议则是2026年度第一次会议，意味着看管长联席会议或将从年度召开转向常态化、动态化召开，监管对行业问题的反映速率与管束后果进一步晋升。
第三，监管重点从复盘转头转向直击新兴风险。2025年度会议主要通报2024年辖区行政监管门径情况、分析投诉举报典型案例，偏重叠盘转头；本次会议则直击直播营销合规、基金分类评价、净值估算功能停用等行业新兴风险点，监管针对性与前瞻性权臣增强。
另外，监管实行力度捏续加码。2025年度会议条目开展风险隐患排查整治责任；本次会议将条目升级为“全面开展风险隐患自查自纠，竣事风险早发现、早预警、早管束”，对风险防控的全经过提议了更高、更讲究的条目，推动行业风险防控体系进一步完善。
上海市基金同行公会也在发文中暗意，将来将在上海证监局的带领下，证实好桥梁纽带作用，深化监管与行业协同，凝合发展协力，共同营造轨范、透明、绽开、有活力、有韧性的本钱市集，为推动公募基金行业高质地发展孝顺应有之力。
封面图片起头：上海市基金同行公会
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